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合资券商上演“围城”:花旗亚洲4.76亿元售股退出 更多外资候场待进

发布时间:2019-06-12


合资券商上演“围城”:花旗亚洲4.76亿元售股退出 更多外资候场待进

合资券商上演“围城”:花旗亚洲亿元售股退出更多外资候场待进  在金融业以更大力度对外开放的背景下,券商经纪这块竞争激烈的市场,对于外资而言,更像是一个“围城”,外面的人想进来,而里面的人却想出去。

  《华夏时报》记者了解到,5月31日,东方证券发布《关于收购东方花旗证券有限公司部分股权暨关联/连交易的进展公告》,宣告了国内的合资券商东方花旗证券的外资方花旗环球金融亚洲(以下简称“花旗亚洲”)正式退出。 而另外一面,证监会从今年开始就加快了对合资券商排队审批的进度,包括联信证券、金圆统一证券、方圆证券、瀚华证券、华胜国际证券等已经收到了第一次反馈意见。   合资券商审核提速  根据5月31日晚间,东方证券发布公告称,东方证券与花旗亚洲签订转让协议,拟以亿元受让东方花旗%的股权。 交易完成后,东方证券将持有东方花旗100%股权。

  值得关注的是,东方花旗成立于2012年,由花旗亚洲和东方证券共同出资设立,在中国国内从事投行业务。 东方花旗在合资券商中的业绩表现较好,但2018年营收下跌明显。

2018年年报显示,东方花旗2018年实现营收亿元,同比2017年的亿元下跌%;实现净利润为亿元,同比2017年的亿元下跌了%。 截至2018年底,东方花旗总资产为亿元,总负债为亿元,资产负债率约为%。   而对于花旗亚洲此次撤资,花旗亚洲相关部门负责人在6月3日接受《华夏时报》记者采访时表示,在中国金融业进一步开放的大背景下,花旗希望谋求建立一家业务范围更加广泛的本地合资公司。   “花旗亚洲为寻求对合资券商的控股权,而进一步布局中国市场。

但是双方一直谈不拢,所以此次的股权交割,应该算是花旗亚洲曲线再寻求进入国内券商市场的一条路径。 ”6月5日,一位了解该交易的匿名人士对《华夏时报》记者指出。

  《华夏时报》记者也试图联系东方花旗方面就此事进行置评,但对方电话一直无法接通。

  在业内人士看来,外资在中国寻求券商经纪业务的控股权,与中国金融市场开放程度加深不无关系。 2011年后的7年内,合资券商(不包括港资参股券商)获批设立近乎陷入“停滞”,直到2018年4月28日,证监会正式发布《外商投资证券公司管理办法》。

之后,监管部门审核增速,为外资、合资投行发放了更多“通行证”。

  截至目前,国内已有13家外资持股券商获得核准或正常运营,其中有3家外资控股券商。 包括股权增持的瑞银证券,以及核准新设券商摩根大通证券(中国)和野村东方国际证券。

2019年5月17日,证监会对联信证券、金圆统一证券、方圆证券、瀚华证券、华胜国际证券等五家拟设合资券商进行了第一次反馈意见。

其中4家合资券商申请材料接收日都在2016年。

  “按照一般流程来说,第一次反馈意见后,申请人在按要求提交此次反馈材料后,一般还会有第二次反馈意见,之后监管部门会作出允许设立或不设立的决定。 外资加速进入国内金融市场,有助于提升券商行业的竞争力。

但是短期来看,内资券商仍然具有很大的优势,外资不会轻易撼动。 ”6月5日,有证券行业相关负责人对《华夏时报》记者分析指出。   八成合资券商业绩下滑  事实上,东方花旗的业绩在已成立的合资券商中是名列前茅的,而更多的合资券商至今还在盈亏的道路上徘徊。

  6月6日,《华夏时报》记者从中国证券业协会信息公示系统查询后发现,当前正常存续运营的合资券商分别为中金公司、瑞银证券、高盛高华、东方花旗、瑞信方正、摩根士丹利华鑫、中德证券、华菁证券、汇丰前海、申港证券、东亚前海,共计11家。   除了中金公司和华菁证券,其他9家合资券商2018年的业绩均不如上年,有不同程度的下跌,中德证券更是受到营收下滑的影响,仅实现净利润99万,同比下跌99%。

对此,记者尝试联系中德证券的相关负责人,但并不顺利。   值得一提的是,瑞信方正、摩根士丹利华鑫、华菁证券、汇丰前海、申港证券这五家券商仍无法扭亏为盈。   财报显示,瑞银证券2018年实现营收亿元,比2017年的亿元有小幅回落;实现净利润1005万元,同比2017年的4283万元下跌约%。

截至2018年底,瑞银证券总资产为亿元,总负债为亿元,资产负债率约为%。   高盛高华2018年实现营收亿,同比2017年的亿元有所下降;净利润是6870万元,同比2017年的6608万有小幅上涨。 截至2018年底,高盛高华资产总计亿元,负债亿元,资产负债率约为%。 据了解,高盛高华2004年由高盛集团和北京高华证券合资组建,2005年获得保荐人资格,投行部门是最大的部门,员工人数占总人数的75%。

目前高华证券和高盛亚洲分别持股达67%、33%。   瑞信方正2018年实现营收亿元,当期净亏损为3554万。

截至2018年底,瑞信方正的总资产为亿元,总负债为7486万元,资产负债率为%。

  摩根士丹利华鑫证券2018年实现营收亿,同比2017年的亿元下降%;当期净亏损为9979万,亏损有所扩大。

截至2018年底,摩根士丹利华鑫证券的总资产是7亿,总负债6千万,负债率为9%。

据悉,华鑫证券和摩根士丹利亚洲分别持股51%、49%。   华菁证券2018年实现营收亿元,同比上年的亿元增长203%。 同期合并后净亏损达到6428万,同比上年亏损有所收窄。 截至2018年底,华菁证券总资产亿元,总负债为亿元,负债率约为%。

  汇丰前海2018年实现营收亿元,同比2017年的亿元有小幅下滑;当期净亏损为亿元,同比上年亏损有所收窄。 截至2018年底,汇丰前海总资产为亿元,总负债为亿元,资产负债比为%。

据悉,香港上海汇丰和前海控股分别持股汇丰前海51%和49%。

  申港证券2018年实现营收亿元,同比去年的亿元下跌%。

同期净亏损为亿,亏损面积同比扩大。

截至2018年底,申港证券的总资产为亿元,总负债为亿元,负债率为%。

  与花旗亚洲选择退出相比,瑞信方正证券和大摩华鑫证券则更有可能成为外资控股券商。 2019年4月16日,方正证券发布了关于瑞士信贷对瑞信方正非公开协议单方面增资的进展公告,增资完成后,瑞士信贷对瑞信方正的持股比例由增资前的%提高至51%,并成为瑞信方正的控股股东;方正证券放弃本次增资权,对瑞信方正的持股比例由增资前的%降低至49%。

  2018年9月11日,华鑫股份发布公告称,拟通过全资子公司华鑫证券在上海联合产权交易所公开挂牌的方式,转让所持的大摩华鑫2%的股权,挂牌价格不低于评估值。 大摩华鑫有两位股东,华鑫证券持有其51%的股份,摩根士丹利亚洲持有其49%的股份。

这也就意味着,如果是第三方购得大摩华鑫2%的股权,华鑫证券的持股比例将与摩根士丹利亚洲的持股比例持平,失去对大摩华鑫的绝对控股地位。

而如果最终是摩根士丹利亚洲购得大摩华鑫上述2%的股权,其持股比例将上升至51%,成为控股股东。 (文章来源:华夏时报)。

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